Digital Compliance Monitoring Plan

Digitalisieren und optimieren Sie Ihren Compliance-Monitoring-Plan mit modernster KI, Ihrem intelligenten Gesetzesanalysator und Compliance-Berater.

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Geschäftliche Herausforderung

Finanzinstitute stehen aufgrund der zunehmenden Komplexität der Vorschriften, der verschärften Kontrolle durch die Aufsichtsbehörden und der sich schnell entwickelnden Marktdynamik vor erheblichen Herausforderungen bei der Einhaltung der Vorschriften. Diese Faktoren erschweren es Finanzinstituten, Schritt zu halten, und setzen sie erheblichen Risiken aus.

Überblick über die Lösung

Bei dieser Funktion handelt es sich um eine KI-gestützte digitale Lösung, die das sich entwickelnde regulatorische Umfeld kontinuierlich überwacht, Erkenntnisse an den spezifischen Anwendungsbereich des Finanzinstituts anpasst und umsetzbare Anpassungen zur Verbesserung des bestehenden Compliance-Monitoring-Plans (CMP) empfiehlt. Diese Lösung bietet einen erheblichen Mehrwert, da sie die Genauigkeit der Einhaltung von Vorschriften verbessert, den manuellen Arbeitsaufwand reduziert und die Anpassungsfähigkeit an regulatorische Entwicklungen in Echtzeit gewährleistet.

Zu den Hauptmerkmalen der Lösung gehören:

Regulatory Watch
Die Lösung durchsucht und scannt systematisch die regulatorischen Kanäle, mit denen ein Finanzinstitut konfrontiert ist, und fungiert als Gesetzesanalysator. Sie informiert die Compliance-Abteilung über relevante regulatorische Veröffentlichungen, bestimmt deren Anwendbarkeit, liefert klare Einblicke und verfolgt die CMP.
Compliance-Überwachungsplan
Das KI-gestützte Tool zentralisiert und digitalisiert den bestehenden Compliance-Überwachungsplan. Das Tool empfiehlt automatisch geeignete Verpflichtungen und Anforderungen, für die auf der Grundlage relevanter regulatorischer Änderungen, die von der Aufsichtsbehörde festgestellt wurden, Kontrollen eingeführt werden können, um sicherzustellen, dass der CMP aktuell und wirksam bleibt. Wenn KI eine Änderung, Streichung oder zusätzliche Verpflichtungen oder Anforderungen vorschlägt, können Second Line of Defense und First Line of Defense alle neuen oder vorhandenen Inhalte ändern, erstellen oder löschen. Zu jeder Zeit bleibt das Compliance-Team der obligatorische Validator. Bestehende innovative Funktionen, z. B. Audit-Tracks und eine Benachrichtigungsfunktion zur Information und Unterrichtung relevanter Interessengruppen über die regulatorischen Änderungen, sind in das Tool integriert, um die Effizienz und Kommunikation zu verbessern.
Regulatorischer Chatbot
Ein in die Lösung integrierter Chatbot hilft Benutzern wie der Compliance-Abteilung, sofortige Antworten auf behördliche Fragen zu geben, Regeln zu klären und schnellen Zugriff auf relevante Dokumente zu bieten, um eine effiziente und genaue Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.

Technische Umsetzung

Diese generative KI-Lösung wurde entwickelt mit:

Umfassendes Web Scraping und Dokumentenextraktion
Konvertiert Daten von behördlichen Websites (z. B. CSSF, FSMA) in strukturierte Informationen. Extrahiert Daten aus einer riesigen Bibliothek behördlicher Dokumente und benachrichtigt den Kunden, wenn neue Dokumente veröffentlicht werden.
Relevante regulatorische Extraktion
Extrahiert und kategorisiert regulatorische Verpflichtungen und Anforderungen und entfernt diejenigen, die für das jeweilige Unternehmen nicht relevant sind.
KI-gestützter Regulatory Relationship Graph
AI erstellt eine grafische Datenbank, um die Beziehungen (z. B. Ergänzungen, Ersetzungen, Änderungen) zwischen regulatorischen Dokumenten nachzuverfolgen, sodass die Auswirkungen einer neuen Verordnung besser erkannt werden können.
Präzise KI-Antworten
Zuverlässige Antworten durch fortschrittliches Prompt-Engineering und kontextbezogenes Lernen.
Agentengestützte Konformitätsüberprüfung
Multi-Agentensystem, das Compliance-Daten miteinander vergleicht und validiert.

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