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Digital Compliance Monitoring Plan

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PRIVACY

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#ComplianceMonitoring #RiskMitigation #CostSavings #ComplianceEfficiency #RegulatoryInnovation

Défi commercial

Les institutions financières sont confrontées à d'importants défis pour maintenir la conformité en raison de la complexité croissante des réglementations, de la surveillance accrue des organismes de réglementation et de l'évolution rapide de la dynamique du marché. Ces facteurs font qu'il est difficile pour les institutions financières de suivre le rythme, ce qui les expose à des risques importants en cas de retard.

Présentation de la solution

Cette fonctionnalité est une solution numérique alimentée par l'IA qui surveille en permanence l'évolution du paysage réglementaire, adapte les informations au périmètre spécifique de l'institution financière et recommande des ajustements réalisables pour améliorer le plan de surveillance de la conformité (CMP) existant. Cette solution offre une valeur significative en améliorant la précision de la conformité, en réduisant la charge de travail manuelle et en garantissant une adaptabilité en temps réel à l'évolution de la réglementation.

Les principales fonctionnalités de la solution sont les suivantes :

  • Veille réglementaire
    La solution filtre et élimine systématiquement les canaux réglementaires auxquels est confrontée une institution financière, en agissant comme un analyseur juridique. Il informe le service de conformité des publications réglementaires pertinentes, détermine leur applicabilité, fournit des informations claires et assure le suivi du CMP.

  • Plan de surveillance de la conformité
    L'outil alimenté par l'IA centralise et numérise le plan de surveillance de la conformité existant. L'outil recommande automatiquement des obligations et des exigences appropriées pour lesquelles des contrôles peuvent être créés en fonction des modifications réglementaires pertinentes identifiées par la veille réglementaire, garantissant ainsi que la CMP reste à jour et efficace. Lorsque l'IA suggère la modification, la suppression ou des obligations ou exigences supplémentaires, la deuxième ligne de défense et la première ligne de défense peuvent modifier, créer ou supprimer tout contenu nouveau ou existant. À tout moment, l'équipe chargée de la conformité reste le validateur obligatoire. Les fonctionnalités innovantes existantes, telles que les pistes d'audit et la fonction de notification pour informer et informer les parties prenantes concernées des modifications réglementaires, sont incluses dans l'outil pour améliorer l'efficacité et la communication.

  • Chatbot réglementaire
    Un chatbot intégré à la solution aide les utilisateurs, tels que le service de conformité, à fournir des réponses instantanées aux questions réglementaires, à clarifier les règles et à offrir un accès rapide aux documents pertinents, garantissant ainsi une conformité efficace et précise.

Mise en œuvre technique

Cette solution d'IA générative a été conçue avec :

  • Web Scraping et l'extraction de documents complets
    Convertissent les données des sites Web réglementaires (par exemple, la CSSF, la FSMA) en informations structurées. Extrait les données d'une vaste bibliothèque de documents réglementaires et informe le client lorsque de nouveaux documents sont publiés

  • L'extraction réglementaire pertinente
    extrait et catégorise les obligations et exigences réglementaires, en supprimant celles qui ne concernent pas l'entreprise en question.

  • Graphe des relations réglementaires piloté
    par l'IA L'IA crée une base de données graphiques pour suivre les relations (par exemple, les suppléments, les remplacements, les modifications) entre les documents réglementaires, permettant ainsi une meilleure détection des impacts d'une nouvelle réglementation entrante.

  • Réponses IA précises Des réponses
    fiables grâce à une ingénierie rapide avancée et à un apprentissage contextuel.

  • Vérification de la conformité basée sur
    les agents Système multi-agents qui recoupe et valide les données de conformité.

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